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【原创】深圳地区证券行业经纪业务2014年第一季报告 

来源:资本网 时间:2014-5-13 14:15:48

 

协会秘书处

 

 

2014年一?#24452;齲?#21463;国内经济增速下滑等因素影响,A股市场振荡下?#26657;?#32929;票基金成交额同比略有增长。深圳营业部股票成交额也有所增长,由于营业支出和费用控制相对较好,因此营收和利润同比也出?#33267;?#19968;定的增长。现将一?#24452;?#28145;圳地区经纪业务总体情况报告如下:

 

一、A股振荡下?#26657;?#20840;国股票基金、债券现货成交同比略有增长,回购成交同比大幅增长

 

2014年第一?#24452;齲?#27818;、深股市呈现振荡下行走势,上证指数由年初的2112.13点开盘,在3月?#36164;?#20110;2033.31点,下跌了3.91%。今年一?#24452;热?#22269;沪深两市股票和基金成交额为126789.69亿元,较去年同期增长了9.69%(如不特别指明,下文所指成交额均指股票和基金的成交额),环比2013年四?#24452;?#26356;是减少了0.74%。平均每交易日股票基金成交额为2186.03亿元。债券现货成交额为2782.10亿元,同比增长了1.22%;债券回购成交额为184186.14亿元,同比大幅增长了67.22%。截止一?#24452;?#26411;,据中国证券登记结算公司数据统计,全国期末有效帐户数为13,398.52万户,较去年同期减少了169.24万户。截止3月末,深圳地区A股帐户沪市开户数为642.42万户,较去年末增长了3.40万户;深市开户数为616.72万户,较去年末增长了3.45万户。境内上市公司数(AB)2537家,股票市价总值为236625.06亿元,其中流通市值196953.36亿元,同比增长了6.37%。第一?#24452;齲?#22659;内累计筹资1550.80亿元。

 

二、深圳营业?#32771;?#25968;大幅增加,股票基金增幅低于全国平均水平,债券现货和回购成交增幅远超全国平均水平

 

今年第一?#24452;?#26411;,深圳地区共有240家营业部,家数较2013年底224家大幅增加了16家,较2013年一?#24452;?#26411;的222家增加18家,这?#24425;?#36817;些年来营业?#32771;?#25968;增加最多的一个?#24452;取?#32929;票基金的成交总额为15755.00亿元,同比增长了5.55%,但增长幅度低于全国9.69%的平均水平,环比2013年四?#24452;燃?#23569;了2.85%,成交全国占比为6.21%。目前?#21152;?SPAN lang=EN-US>15家左右的营业部有程序化交易,一?#24452;?#30340;程序化交易额为551.20亿元,约占全部成交的3.50%

 

第一?#24452;?#21508;营业部平均股票和基金成交总额为68.20亿元,平均每月为22.73亿元。近几年深圳地区营业部在深市和沪市的成交额基本相差不大,今年一?#24452;齲?#28145;圳地区营业部深市成交额大幅领先于沪市,两者之比约为6238

 

债券方面,一?#24452;?#28145;圳营业部债券现货成交总额为184.13亿元,同比大幅增长了42.00%,占全国市场份额的3.35%。一?#24452;日?#21048;回购成交总额为12157.91亿元,同比大幅增长了1.28倍,占全国市场份额的3.30%。平均每一营业部的债券现货和回购成?#29615;?#21035;为0.79亿元和52.18亿元。深圳地区的债券现货和回购成交额同比增长幅度均远大于全国平均水平。

 

表一:深圳地区营业部2014年第一?#24452;?#25104;交数据(单位:亿元):

成交(亿元)

深市A股基金

深市B

深市债券现货

深市债券回购

沪市A股基金

沪市B

沪市债券现货

沪市债券回购

深圳营业部合计

9933.16

63.13

30.19

770.83

5929.49

10.52

153.94

11387.08

平均每一营业部

42.63

0.27

0.13

3.31

25.45

0.05

0.66

48.87

 

三、营业收入略有增长,营业支出和营业费用同比保?#27835;?#23450;

今年一?#24452;齲?#30001;于成交的同比略有增长,因此深圳地区营业部的营业收入同比?#24425;?#30053;有增长。一?#24452;齲?#28145;圳地区所有营业部营业收入总和为15.97亿元,平均每一营业部691.06万元,同比增长5.20%,其中?#20013;?#36153;收入合计为12.38亿元,金融企业往来和利息收入合计为3.68亿元。营业部?#20013;?#36153;收入平均占到营业部营业收入的77.37%,占比较去年同期的84.85%有一定幅?#29123;?#23569;。金融企业往来和利息收入是除?#20013;?#36153;收入外的第二大收入来源,?#21152;?#19994;部全部营业收入的22.92%

一?#24452;?#28145;圳营业部营业支出总和为8.57亿元,其中营业费用合计为5.30亿元,平均每一营业部的营业支出和营业费用分别为367.88万元和228.90万元,同比基本持平。支出方面,营业费用仍是其最大的营业支出,?#21152;?#19994;支出的61.79%,占比与去年同期的63.10%基本持平。深圳营业部今年一?#24452;?#33829;业收入同比略有增长,但营业费用和营业支出基本保?#27835;?#23450;,显示了营业部较为良好的成本控制水平。

 

表二:2014年一?#24452;?#28145;圳地区营业部平均各项营业收支明细(单位?#21644;?#20803;)

 

 

14年一?#24452;?/SPAN>

13年一?#24452;?/SPAN>

14年同比增长

营业收入

691.06

652.86

5.85%

?#20013;?#36153;收入

534.95

551.03

-2.92%

金融企业往来和利息收入

157.41

99.51

58.19%

营业支出

367.88

358.23

2.69%

营业费用

228.90

232.38

-1.50%

?#20013;?#36153;支出

90.18

86.17

4.66%

金融企业往来和利息支出

18.07

17.33

4.28%

利润总额

312.35

291.92

7.00%

 

四、利润总额同比和环比均有所增长

 

今年一?#24452;?#20004;市股票基金日均成交额仍超过了2000亿元,因此今年一?#24452;?#28145;圳地区营业部营收和利润仍较为理想。一?#24452;热?#22320;区营业部经纪业务利润总额为7.23亿元,平均?#32771;?#33829;业部利润总额为312.35万元,平均利润总额同比增长了6.68%,环比13年四?#24452;?#30340;平均261.18万元更是增长了19.59%。今年123月份的深圳营业部平均利润总额分别75.05111.02126.28万元,营业部一?#24452;?#19977;个月份均盈利,每月盈利额逐月增长,3月份的盈利额最大。

 

13年一?#24452;?#26377;172家营业部盈利相比,今年一?#24452;?#26377;175家营业部盈利,盈利营业?#32771;?#25968;同比增加了3家,所有盈利的营业部平均利润总额为433.64万元,其中国信证券泰然九路营业部以超过9000万元的盈利额位居第一,招商证券的益田路营业部和南油大道营业部分别以5262.98万元和3504.00万元位列第二、三名。一?#24452;?#21033;润总额超过2000万元的营业部有8家,超过1000万元的有15家,超过500万元的有38家,超过200万元的有78家。

 

综合上述数据看,今年一?#24452;?#28145;圳地区营业部的股票、基金成交额同比增长了5.55%,但增幅略低全国超过5个百分点,营业收入增幅与成交增幅基本持平,营业费用和营业支出则与去年同期持平,随着收入的增长,而成本基本持平,因而利润的增幅略大于成交的增幅。

 

五、佣金标准约为0.785‰,同比略有?#38470;擔?#22522;本处于一个相对稳定的水平

 

从第一?#24452;?#32929;票基金成交额与?#20013;?#36153;收入的比较,可大致匡算出今年第一季深圳地区营业部的股票基金佣金平均收取标准约为0.785‰(含代收的监管费和交易所规费),这较去年同期平均收取标准0.827‰?#38470;?#20102;5.12%。经过近几年的激烈竞争和近期行业的自律,深圳地区佣金水平基本处于一个相对稳定的水平。图一为深圳营业部今年3月份平均佣金率散点图,?#27833;?#19968;可以看出,平均佣金?#25163;?#35201;集中在1‰-0.5‰之间,平均佣金?#39318;?#39640;的营业部达1.5‰,1‰及以上的营业部有19家,1‰>平均佣金≥0.8‰的营业部有44家,0.8‰>平均佣金≥0.5‰的营业部有138家,小于0.5‰的营业部有26家。所有营业部平均佣金率的算术平均值为0.713‰。根据各营业部报送的成本佣金数据,一?#24452;?#33829;业部成本佣金率算术平均数为0.639‰,各营业部成本佣金率在1.5‰及以上的只有1家,1.5‰>成本佣金≥1‰的营业部有17家,1‰>成本佣金≥0.8‰的营业部有25家,0.8‰>成本佣金≥0.5‰的营业部有73家,小于0.5‰的营业部有57家。值得注意的是,3月末的平均佣金收取水平低于一?#24452;?#25104;本佣金率的营业部共有57家。

 

图一:深圳营业部20143月份平均佣金率散点图

 

 

 

六、员工数和营业面积同比均有所减少

 

截止今年3月底,所有营业部的正式和非正式员工合计数为8160人,较去年同期减少了419人,降幅为5.99%,其中正式员工数为5838人,非正式员工数为2322人。虽然深圳营业?#32771;?#25968;增加了一些,但营业部仍然对人员数量进行控制,使得整体员工数量保持?#38470;登?#21183;。平均?#32771;?#33829;业部正式员工为26.52人,较去年同期的27.95?#24605;?#23569;了超过1人,非正式员工为9.18人,较去年同期11.09?#24605;?#23569;近2人。营业部?#26657;?#27491;式和非正式员工人数合计在30?#24605;?#20197;上的营业部有91家,50?#24605;?#20197;上的有39家,70?#24605;?#20197;上的有17家,100?#24605;?#20197;上的有8家,200人以上的有3家,最多的一?#39029;?#36807;350人,此外,员工数在2529人的营业部有21家,2024人的营业部有34家,1519人的营业部有32家,1014人的营业部有35家,不足10人的营业部有20家,最少的一家只有2人。

 

截止今年3月末,深圳地区营业部的营业总面积为25.88万平方米,较去年同期的28.12万平方米减少了2.23万平方米,?#38470;?#20102;7.95%。各营业部平均营业面积为1106.23平方米,较去年同期1266.52平方米?#38470;?#20102;160.28平方米。单个营业部方面,面积最大的营业部达3205平方米,面积达到3000平方米及以上的有3家,面积在30002000平方米的有14家,20001500平方米的有33家,在1500-1000平方米的有80家,1000平方米-500平方米的有66家,500平方米以下的有37家,面积最小的营业部只有30平方米。

 

七、客户资产和托管市值同比和全国占比均有所增长,保证金净流入46.04亿元

 

一?#24452;?#26411;,深圳地区所有营业部托管市值为11629.22亿元,占全国流通市值的5.90%,较去年同期的5.35%增长了0.55个百分点。一?#24452;?#26411;深圳地区营业部保证金余额为454.32亿元,较去年同期的438.00亿元增长了3.73%。整个深圳地区第一?#24452;?#26411;托管市值与保证金余额总和为12083.54亿元,较去年同期的10348.82亿元增长了16.76%。一?#24452;?#26411;各营业部平均托管市值为49.70亿元,平均保证金余额1.94亿元。各营业?#32771;?#26411;托管市值和年末保证金平均余额为51.64亿元。据统计,托管市值与保证金之?#32479;?#36807;200亿元的有10家,超过100亿元的营业部有28家,超过50亿元的有62家,超过20亿元的有117家,超过10亿元的有169家,最多一家营业部超过1100亿元。而投资者在今年一?#24452;?#26411;平均仓位为96.24%,与去年同期的95.77%基本持平。13月营业部保证金存入额减去保证金取出额的差额为46.04亿元,显示有46.04亿元资金流出,其中1月份净流出50.66亿元,2月份净流入145.63亿元,3月份净流出48.93亿元。

 

 

(编辑:lqh)
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