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【独家】2018年第一季度深圳证券营业部经营状况报告

来源:资本网 时间:2018-7-9

2018年第一季度深圳证券营业部经营状况报告

协会秘书处

 

 

2018年一季度,宏观经济受到限产、春节以及两会等因素影响,出现季节性回落,但整体运行平稳,由于基数原因,企业盈利在一季度同比表现较为明显。流动性在一季度有阶段?#21592;?#38469;放松的情况。市场整体在宏观数据阶段性扰动、海外波动率上升等因素的影响下,风险偏好和风格剧烈波动。全国及深圳地区的股票基金成交同比均有所增长,同时深圳地区营业部的营业收入所?#24615;?#38271;,但利润总额同比只是持平。现将一季度深圳地区经纪业务总体情况报告如下:

 

一、A股振荡下跌,全国股票基金成交同比增长5.94%,债券现货成交同比大幅增长,债券回购成交同比基本持平

 

今年第一季度,沪、深股市呈现?#27426;险?#33633;下行走势,上证指数由年初的3314.03点开盘,在3月?#36164;?#20110;3168.90点,下跌了4.36%。今年一季度全国沪深两市股票和基金成?#27426;?#20026;302929.54亿元,较去年同期增加了5.94%(如不特别指明,下文所指成?#27426;?#22343;指股票和基金的成?#27426;睿?#29615;比2017年四季度则基本持平。平均每交易日股票基金成?#27426;?#20026;5134.40亿元,同比增长了5.94%。债券现货成?#27426;?#20026;10752.59亿元,同比增长了54%;债券回购成?#27426;?#20026;572308.23亿元,同比基本持平。截止一季度末,据中国证券登记结算公司数据统计,全国期末投资者数为13,751.15万户,较去年同期增加了1,459.58万户,增速为11.87%,较去年底也增加了352.85万户。境内上市公司数(AB)3521家,同比增加了336家, 增长了10.55%,家数较去年底也增加了37家。股票市价总值为559518.59亿元,同比增长了3.69%,其中流通市值444745.78亿元,同比增长了7.45%

 

二、深圳营业?#32771;?#25968;有一定增长,股票基金成交增幅远大于全国水平,债券现货同比大幅增长,债券回?#21644;?#27604;基本持平

 

今年第一季度末,深圳地区共有429家营业部,同比增加了50家,但较2017年底只增加了1家。深圳地区营业?#32771;?#25968;近年来一直保持一定的增长势头。一季度深圳地区营业部股票基金的成交总额为40538.98亿元,同比增长了13.76%,增幅远大于全国平均增长5.94%的水平,但成?#27426;?#19982;2017年四季度基本持平,成交全国占比为6.69%,同比略?#24615;?#38271;。

 

第一季度各营业部平均股票和基金成交总额为98.12亿元,平均每月为32.71亿元。近几年深圳地区营业部在深市和沪市的成?#27426;?#22522;本相差不大,今年一季度,深圳地区营业部仍然与去年同期一样是深市成?#27426;?#39046;先于沪市,两者之比约为5149

 

债券方面,一季度深圳营业部债券现货成交总额为1899.06亿元,同比大幅增长了3.27倍,占全国市场份额的8.83%。一季?#26085;?#21048;回购成交总额为40155.18亿元,同比基本持平,占全国市场份额的3.51%。平均每一营业部的债券现货和回购成交分别为4.53亿元和95.99亿元。深圳地区的债券现货同比增幅较大,?#20197;?#22823;于同期全国平均增长水平,债券回购成?#27426;?#21516;比与全国平均增长水平一样基本是持平。

 

表一:深圳地区营业部2018年第一季度成交数据(单位:亿元):

 

成交(亿元)

深市A股基金

深市B

深市债券现货

深市债券回购

沪市A股基金

沪市B

沪市债券现货

沪市债券回购

深圳营业部合计

20619.11

46.90

338.70

2305.12

19818.71

54.26

512.62

31600.69

平均每一营业部

49.33

0.11

0.81

5.51

47.41

0.13

1.23

75.60

 

三、营业收入和营业支出均有不到10%的增长,但平均值都出?#33267;?#19979;降

今年一季度,由于成交同比有一定幅度增长,因此深圳地区营业部的营业收入同比也出?#33267;?#19968;定幅度增长。一季度,深圳地区所有营业部营业收入总和为18.94亿元,同比增长了5.81%,平均每一营业部为453.88万元,其中?#20013;?#36153;收入合计为16.65亿元,金融企业往来和利息收入合计为2.82亿元。营业部?#20013;?#36153;收入平均占到营业部营业收入的87.91%,占比较去年同期的84.88%略?#24615;?#38271;。金融企业往来和利息收入是除?#20013;?#36153;收入外的第二大收入来源,?#21152;?#19994;部全部营业收入的14.89%

 

一季度深圳营业部营业支出总和为12.09亿元,同比增长了8.78%,其中营业费用合计为7.67亿元,平均每一营业部的营业支出和营业费用分别为289.62万元和183.77万元,同比分别下降了7.33%8.69%。支出方面,营业费用仍是最大的营业支出,?#21152;?#19994;支出的63.44%,占比与去年同期的64.36%基本持平;由于一季度成交有一定幅度增长,因此全部营业部?#20013;?#36153;支出也出?#33267;?/SPAN>16.58%的增长,但由于营业部数量增长较多,平均?#20013;?#36153;支出的增长率却是基本持平。全部营业部金融企业往来和利息支出同比增长了3.48%,但营业部平均值是下降了11.26%

 

表二:2018年一季度深圳地区营业部平均各项营业收支明细(单位?#21644;?#20803;)

 

 

18年一季度

17年一季度

18年同比增减

营业收入

453.88

502.75

-9.72%

?#20013;?#36153;收入

399.2

426.95

-6.50%

金融企业往来和利息收入

67.35

79.14

-14.90%

营业支出

289.62

312.52

-7.33%

营业费用

183.77

201.26

-8.69%

?#20013;?#36153;支出

82.75

83.13

-0.46%

金融企业往来和利息支出

16.07

18.11

-11.26%

利润总额

159.37

186.43

-14.51%

 

四、利润总额同比基本持平

 

今年一季度深圳地区和全国一样,两市股票基金成?#27426;?#26377;一定幅度增长,而且今年一季度深圳地区营业部营收增幅低于成交增幅,因此利润总额出?#33267;?#21516;比持平的情况。一季度全地区营业部利润总额为6.65亿元,同比基本持平。平均?#32771;?#33829;业部利润总额为159.37万元,平均利润总额较17年一季度186.43万元下降了14.52%,但环比17年四季度的平均121.58万元仍然增长了31.08%。今年123月份的深圳营业部平均利润总额分别69.349.2280.81万元,深圳地区营业部一季度三个月份平均利润总额均为盈利,1月和3月份相对盈利较多,2月份则只是略有盈利。

 

17年一季度有204家营业部盈利相比,今年一季度有221家营业部盈利,盈利营业?#32771;?#25968;同比增加了17家,所有盈利的营业部平均利润总额为356.27万元,同比下降了4.95%,其中国信证券泰然九路营业部以超过8434万元的盈利额位居第一,平安证券罗湖商务中心营业部、国信证券红岭中路营业部分别以3863.43万元和3564.77万元位列第二、三名。一季度利润总额超过2000万元的营业部有10家,超过1000万元的有15家,超过500万元的有37家,超过200万元的有82家,超过100万元的有126家。

 

综合上述数据看,虽然今年一季度深圳地区营业部的股票、基金成?#27426;?#21516;比增长了13.76%,增幅远大于全国平均增长5.94%的水平,但营业收入同比增长只有5.81%,营业支出8.78%的增长大于营业收入增长,因此出?#33267;?#21033;润总额与去年同期基本持平的情况。而随着营业部数量的一定幅度增长,平均营业部的营业收入、营业支出和利润总额均出?#33267;?#19968;定幅度下降的情况。

 

五、佣金标准约为0.411‰,同比有一定幅度下降

 

从第一季度股票基金成?#27426;?#19982;?#20013;?#36153;收入的比较,可大致匡算出今年第一季度深圳地区营业部的股票基金佣金平均收取标准约为0.411‰(含代收的监管费和交易所规费),这较去年同期平均收取标准0.426‰下降了28.58%。而在2016年一季度平均收取标准仍有0.484‰。由此可见,随着近年来互联网金融以及网上开户的大力发展以及行业竞争的?#27426;?#21152;剧,深圳地区佣金水平出?#33267;瞬欢?#19979;降的趋势。图一为深圳营业部今年3月份平均佣金率散点图,从图一可以看出,平均佣金率主要集中在0.6‰-0.2‰之间,平均佣金?#39318;?#39640;的营业部达1.62‰,1‰及以上的营业部有7家,1‰>平均佣金≥0.8‰的营业部有4家,0.8‰>平均佣金≥0.5‰的营业部有81家,0.5‰>平均佣金≥0.3‰的营业部有198家,小于0.3‰的营业部有124家。

 

图一:深圳营业部20183月份平均佣金率散点图

 

 

 

六、员工总数和营业面积总数同比有所增长,但平均数均有所下降

 

截止今年3月底,所有营业部的正式和非正式员工合计数为11706人,较去年同期增加了685人,增幅为6.22%,其中正式员工数为7639人,比例为65.26%,非正式员工数为3638人。随着深圳营业?#32771;?#25968;的增加,营业部员工数量有所增长。平均?#32771;?#33829;业部正式员工为18.36人,与去年同期的20.73人减少了2.37人,平均非正式员工为10.11人,与去年同期10.54人基本持平。由于?#24459;?#31435;的营业部一般员工数量较少,因此虽然全市员工人数总数?#24615;?#38271;,但平均数却出?#33267;?#19979;降。营业部?#26657;?#27491;式和非正式员工人数合计在30人及以上的营业部有119家,50人及以上的有58家,70人及以上的有35家,100人及以上的有12家,200人以上的有2家,最多的一?#39029;?#36807;320人,此外,员工数在2529人的营业部有28家,2024人的营业部有39家,1519人的营业部有54家,1014人的营业部有79家,不足10人的营业部有97家。

 

截止今年3月末,深圳地区营业部的营业总面积为26.54万平方米,较去年同期的25.59万平方?#33258;?#21152;了0.96万平方米,增长了3.74%。各营业部平均营业面积为639.55平方米,较去年同期722.74平方米下降了83.19平方米。由于?#24459;?#31435;的营业部一般营业面积相对较小,因此虽然全市营业面积合计数?#24615;?#38271;,但平均数却出?#33267;?#19979;降。单个营业部方面,面积最大的营业部达3534平方米,面积达到3000平方米及以上的有3家,面积在30002000平方米的有9家,20001500平方米的有19家,在1500-1000平方米的有53家,1000平方米-500平方米的有104家,500平方米以下的有225家,其中面积小于100平方米的有13家。面积最小的营业部只有50平方米。

 

七、客户资产和托管市值同比均有所增长,一季度保证金净流入118.93亿元

 

一季度末,深圳地区所有营业部托管市值为36155.83亿元,同比增长了24.41%,占全国流通市值的8.13%,较去年同期的7.02%增长了1.11个百分点。一季度末深圳地区营业部保证金余额为974.3亿元,与去年同期的975.27亿元基本持平。整个深圳地区第一季度末托管市值与保证金余额(客户资产)总和为37130.13亿元,较去年同期的30037.27亿元增长了23.61%。一季度末各营业部平均托管市值为85.88亿元,平均保证金余额2.31亿元。各营业?#32771;?#26411;托管市值和年末保证金平均余额为88.20亿元。据统计,托管市值与保证金之?#32479;?#36807;10亿元的有268家,超过50亿元的营业部有136家,超过100亿元的有73家,超过200亿元的有34家,超过300亿元的有18家,超过500亿元的有12家,最多一家营业部超过3800亿元。而投资者在今年一季度末平均仓位为97.38%,与去年同期的96.75%有所增长。13月营业部保证金存入额减去保证金取出额的差额为118.93亿元,显示有118.93亿元资金流入,12均为净流入,分别净流入71.73亿元、210.94 亿元,3月份为净流出163.74亿元。

 

(协会秘书处)

(编辑:zjy)
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